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2宗案件遭行政处罚 福建金森虚假记载被罚30万

发布时间:2016-08-12 16:44    来源媒体:腾讯网

证监会新闻发言人邓舸12日指出,证监会日前对两宗案件作出行政处罚。一宗信息披露违法案涉及福建金森(002679)和连城兰花,一宗内幕交易案涉及辽宁成大。

1宗信息披露违法案中,福建金森林业股份有限公司(简称福建金森)于2015年1月13日披露的《重大资产重组报告书(草案)》和2015年1月30日向证监会报送的《重大资产重组报告书(草案)》中存在虚假记载。其记载的被重组方连城兰花股份有限公司(简称连城兰花)2012年度、2013年度、2014年1月至9月的营业收入分别虚增了28,255,650元、27,463,495元、22,147,080元,虚增比例分别为15.93%、14.76%、13.96%。福建金森的上述行为违反了《上市公司重大资产重组管理办法》(简称《管理办法》)第4条、《证券法》第20条第1款、第63条规定,连城兰花在上述重组过程中提供虚假财务信息的行为违反了《管理办法》第4条规定。依据《证券法》第193条规定,我会决定对福建金森给予警告,并处以30万元罚款;对王国熙(福建金森董事长)、应飚(福建金森董事会秘书)给予警告,并分别处以5万元罚款;对连城兰花给予警告,并处以60万元罚款;对饶春荣(连城兰花董事长)、巫永俊(连城兰花财务总监)给予警告,并分别处以30万元罚款。

1宗内幕交易案中,高扬瑜是辽宁成大股份有限公司(简称辽宁成大)拟并购中民投新能源项目这一内幕信息的知情人。内幕信息敏感期内,高扬瑜利用其实际控制的“林芝华商通”账户买入“辽宁成大”250万股,成交金额46,578,502元,获利102,949.74元。高扬瑜的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,我会决定没收高扬瑜违法所得10余万元,并处以30余万元罚款。

上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将秉持“依法、从严、全面”监管原则,对信息披露、内幕交易等各类违法违规行为持续保持高压态势,维护资本市场长期健康规范发展。

证监会发布会要闻汇总

1、【证监会今年将择机开通深港通】邓舸表示,目前两地监管部门正在密切合作,同时我会成立了深港通专项工作小组,积极推进各项工作。待各项工作完成后,今年将择机开通。

2、【证监会就修订保本基金的指导意见公开征求意见】邓舸表示:就修订保本基金的指导意见公开征求意见。

邓舸表示,目前保本基金共151只,资产净值3300亿元,目前均采用了连带担保方式,并且担保方有无条件连锁担保条款,将由基金公司承担最终的风险损失,与基金公司资本金制度不相匹配。可能损害基金持有人利益。

本次修订主要内容如下:

一是适度控制保本基金规模,降低行业风险。

二是完善保本基金管理认定相关审慎管理要求。

三是完善相关风险控制指标。

四是新增风险监控的规定。

五是完善担保相关监管要求。适度降低担保机构对外担保总资产规模,同时要求基金管理人实施。

六是要求基金管理公司及子公司特定资产管理业务不得募集保本基金。

邓舸表示,证监会将制定过度性安排。下一步将根据公开征求意见情况进一步完善指导意见。

3、【证监会发布两项专户子公司管理规定公开征求意见】《基金公司管理公司子公司管理规定及基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》公开征求意见,截至7月底,79家专户子公司管理规模已经突破11万亿元。针对当前的突出问题,证监会在加强日常监管的同时,加强规则修订。修订起草内容主要包括:

一是,更名为基金管理公司子公司管理规定;

二是,起草了基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定。

本次两份法规的起草和修订主要是加强风险的防范和管理。主要遵循推动行业建立全面的风险管理体系,推动行业回归资产管理的本原,立足平稳过渡、给予充分的平稳过渡期的原则。

邓舸表示,证监会将就征求反馈意见,尽快修改完善后发布。

4、【证券期货纠纷多元化解机制工作正有效开展】邓舸表示:最高法和证监会联合发布关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知。建立了包括法院认可的调节组织,调解中心。通知对有效解决资本市场矛盾纠纷,保护投资者合法权益,促进资本市场健康发展有重要意义,目前各项工作正有效开展。

一是各地证监局和地方法院有序推近。

二是按照通知要求,进一步梳理完善流程及相关技术系统。

三是充实了专业调解员队伍建设。

邓舸表示,目前有部分证券期货纠纷委托调价案件在受理中。纠纷调解一直在证券市场发展重要作用,2014年以来,证券期货调解案件近两千件,下一步,将继续加大对调解工作的推进宣传,依法公正高效化解证券期货纠纷。

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